21建材08 (188967): 关于中国建材股份有限公司董事及总裁变动的临时受托管理事务报告

关于中国建材股份有限公司董事及总裁变动的临时受托管理事务报告

债券代码：143981.SH 债券简称：18建材 Y2 债券代码：143999.SH 债券简称：18建材 Y4 债券代码：136948.SH 债券简称：18建材 Y6 债券代码：163943.SH 债券简称：20建材 Y1 债券代码：175372.SH 债券简称：20建材 Y6 债券代码：188123.SH 债券简称：21建材 Y1 债券代码：188124.SH 债券简称：21建材 Y2 债券代码：188237.SH 债券简称：21建材 Y4 债券代码：188520.SH 债券简称：21建材 03 债券代码：188519.SH 债券简称：21建材 04 债券代码：188369.SH 债券简称：21建材 Y7 债券代码：188857.SH 债券简称：21建材 05 债券代码：188966.SH 债券简称：21建材 07 债券代码：188967.SH 债券简称：21建材 08 债券代码：185703.SH 债券简称：22建材 Y3 债券代码：185849.SH 债券简称：22建材 Y4 债券代码：137594.SH 债券简称：22建材 Y5 债券代码：137905.SH 债券简称：22建材 Y7 关于中国建材股份有限公司董事及总裁变动的临时 受托管理事务报告 北京市海淀区复兴路 17号国海广场 2号楼（B座） 受托管理人 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座

签署日期：2022年12月
声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《中国建材股份有限公司公开发行 2017年可续期公司债券受托管理协议》《中国建材股份有限公司公开发行 2017年可续期公司债券持有人会议规则》《中国建材股份有限公司公开发行 2019年可续期公司债券受托管理协议》《中国建材股份有限公司公开发行 2019年可续期公司债券债券持有人会议规则》《中国建材股份有限公司 2020年公开发行公司债券之债券受托管理协议》《中国建材股份有限公司 2020年公开发行公司债券债券持有人会议规则》《中国建材股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》《中国建材股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件以及中国建材股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、可续期公司债券基本情况
2017年 8月 22日，经中国证监会（证监许可[2017]1554号文）核准，中国建材股份有限公司（以下简称“中国建材”、“公司”或“发行人”）获准面向合格投资者公开发行不超过人民币 200亿元（含 200亿元）的可续期公司债券。

2017年 10月 13日至 2017年 10月 16日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2017年可续期公司债券（第一期）（品种一：债券简称为 17建材 Y1，债券代码为 143923；品种二：债券简称为 17建材 Y2，债券代码为143924），品种一发行规模为 30亿元，品种一基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券；品种二发行规模为 15亿元，品种二基础期限为 5年，以每 5个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 5年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2018年 6月 6日至 2018年 6月 7日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2018年可续期公司债券（第一期）（品种一：债券简称为 18建材 Y1，债券代码为 143980；品种二：债券简称为 18建材 Y2，债券代码为 143981），品种一发行规模为 9亿元，品种一基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券；品种二发行规模为 3亿元，品种二基础期限为 5年，以每 5个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 5年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2018年 8月 10日至 2018年 8月 13日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2018年可续期公司债券（第二期）（品种一：债券简称为 18建材Y3，债券代码为143998；品种二：债券简称为18建材Y4，债券代码为143999），品种一发行规模为 8亿元，品种一基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券；品种二发行规模为 5亿元，品种二基础期限为 5年，以每 5个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 5年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2018年 10月 19日至 2018年 10月 22日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2018年可续期公司债券（第三期）（品种一：债券简称为 18建材 Y5，债券代码为 136947；品种二：债券简称为 18建材 Y6，债券代码为136948），品种一发行规模为 10亿元，品种一基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券；品种二发行规模为 8亿元，品种二基础期限为 5年，以每 5个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 5年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2020年 1月 14日，经中国证监会（证监许可[2020]96号文）核准，发行人获准面向合格投资者公开发行不超过人民币 100亿元的可续期公司债券。

2020年 2月 28日至 2020年 3月 2日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2020年可续期公司债券（第一期）（疫情防控债）（债券简称为 20建材 Y1，债券代码为 163943）。发行规模为 10亿元，基础期限为 5年，以每 5个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 5年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2020年 10月 16日至 2020年 10月 19日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2020年可续期公司债券（第二期）（品种一债券简称为 20建材Y2，债券代码为 175256）。发行人和主承销商决定行使品种间回拨选择权，将品种二及品种三全额回拨至品种一。品种一发行规模为 20亿元，品种一基础期限为 2年，以每 2个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 2年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2020年 11月 4日至 2020年 11月 5日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2020年可续期公司债券（第三期）（品种一：债券简称为 20建材Y5，债券代码为175371；品种二：债券简称为20建材Y6，债券代码为175372），品种一发行规模为 20亿元，品种一基础期限为 2年，以每 2个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 2年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券；品种二发行规模为 10亿元，品种二基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2021年 5月 21日至 2021年 5月 24日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2021年可续期公司债券（第一期）（品种一：债券简称为 21建材Y1，债券代码为 188123；品种二：债券简称为 21建材 Y2，债券代码为 188124；品种三未实际发行），品种一发行规模为 10亿元，品种一基础期限为 2年，以每 2个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 2年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券；品种二发行规模为 10亿元，品种二基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2021年 6月 14日至 2021年 6月 15日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2021年可续期公司债券（第二期）（品种一：债券简称为 21建材Y4，债券代码为 188237）。发行人和主承销商决定行使品种间回拨选择权，将品种二全额回拨至品种一。品种一发行规模为 10亿元，品种一基础期限为 2年，以每 2个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 2年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2021年 7月 9日至 2021年 7月 12日，发行人成功发行中国建材股份有限公司公开发行 2021年可续期公司债券（第三期）（品种二：债券简称为 21建材Y7，债券代码为 188369）。发行人和主承销商决定行使品种间回拨选择权，将品种一全额回拨至品种二。品种二发行规模为 10亿元，品种二基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

2021年 9月 7日，经中国证监会（证监许可[2021]2917号文）核准，发行人获准面向专业投资者公开发行不超过人民币 200亿元的可续期公司债券。

2022年 4月 19日至 2022年 4月 21日，发行人成功发行中国建材股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（债券代码：185703）。发行规模为 10亿元，基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

2022年 6月 8日至 2022年 6月 9日，发行人成功发行中国建材股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第三期）（债券代码：185849）。发行规模为 10亿元，基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

2022年 8月 3日至 2022年 8月 4日，发行人成功发行中国建材股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第四期）（品种一债券代码：137594）。发行规模为 20亿元，基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

2022年 10月 14日至 2022年 10月 17日，发行人成功发行中国建材股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第五期）（债券代码：137905）。发行规模为 15亿元，基础期限为 3年，以每 3个计息年度为 1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1个周期（即延长 3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

截至目前，上述债券中 17建材 Y1、17建材 Y2、18建材 Y1、18建材 Y3、18建材 Y5、19建材 Y1、20建材 Y2及 20建材 Y5已兑付，其余债券尚在存续期内。