徐工机械：关于变更部分募集资金用途的公告

徐工集团工程机械股份有限公司

关于变更部分募集资金用途的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、变更募集资金投资项目的概述

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月2日召开第九届董事会第十次会议（临时），审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。同意公司根据当前产业发展形势和公司实际情况，为实现公司资源的优化配置和提高募集资金的使用效率，将智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目、高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升级技改工程项目的部分募集资金用途变更为投入基础工程机械智能制造基地建设项目、年产环卫专用装备10000台项目和新型传动件智能制造投资项目。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等有关规定，本次变更部分募集资金用途不构成关联交易，该事项尚需提交公司股东大会审议。

（一）募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182号）核准，公司非公开发行人民币普通股825,940,775股，发行价格3.08元/股，募集资金总额为 2,543,897,595.03元，扣除发行费用53,435,746.13元后，实际募集资金净额2,490,461,848.90元。上述资金于2018年7月16日全部到位，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20号《验资报告》。公司已开设了募集资金专项账户存储上述募集资金。

（二）募集资金使用情况

截至公告日，公司募集资金投资项目使用情况如下：

序号 项目名称 募集资金拟投入金额（万元） 募集资金累计支付额（万元）

1 智能化地下空间施工装备制造项目 28,015.00 1,050.80

2 智能化压缩站项目 30,275.00 3,866.96

3 高端液压阀智能制造及产业化投资项目 40,621.18 36,063.41

4 高空作业平台智能制造项目 95,870.00 29,317.34

5 大型桩工机械产业化升级技改工程项目 17,250.00 11,248.80

6 徐工机械工业互联网化提升项目 37,015.00 14,684.08

合计 249,046.18 96,231.39

注：2018年9月21日公司的第八届董事会第十七次会议（临时）、2018年10月11日公司的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》：根据宏观经济形势、市场环境变化、公司业务发展规划等因素，公司（1）变更了智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目的实施地点、实施方式，同时调减智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目的募集资金投资金额14,221.00万元、12,731.00万元用于高端液压阀智能制造及产业化投资项目；（2）取消智能化物流装备制造项目，该项目原计划投入的 13,669.18万元募集资金用于高端液压阀智能制造及产业化投资项目。具体情况详见《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2018-46）

（三）本次变更部分募集资金用途的情况

为实现公司战略目标，优化资源配置，提高募集资金使用效

率，公司本次拟变更部分募集资金用途：

1.调减高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升级技改工程项目的募集资金投资金额。因此调减的募集资金投资金额72,553.86万元用于新型传动件智能制造投资项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。

2.取消智能化地下空间施工装备制造项目和智能化压缩站项目，上述项目尚未投资的募集资金53,372.24万元调整为用于年产环卫专用装备 10000台项目和基础工程机械智能制造基地建设项目。

本次变更募集资金金额共计125,926.10万元，占募集资金总额比例为50.56%，加上募集资金累计产生利息18,870.94万元（截至2022年12月31日），共计144,797.04万元，全部用于投资基础工程机械智能制造基地建设项目、年产环卫专用装备10000台项目和新型传动件智能制造投资项目，具体情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 实施主体 投资总额 拟使用募集资金金额 截至公告日已使用募集资金金额 剩余募集资金金额

本次拟变更前募集资金投资项目

1 智能化地下空间施工装备制造项目 徐州徐工铁路装备有限公司 42,481.00 28,015.00 1,050.80 26,964.20

2 智能化压缩站项目 徐州徐工环境技术有限公司 51,474.00 30,275.00 3,866.96 26,408.04

3 高空作业平台智能制造项目 徐工消防安全装备有限公司 123,460.00 95,870.00 29,317.34 66,552.66

4 大型桩工机械产业化升级技改工程项目 徐州徐工基础工程机械有限公司 48,280.00 17,250.00 11,248.80 6,001.20

合计 265,695.00 171,410.00 45,483.90 125,926.10

拟变更后募集资金投资项目

1 基础工程机械智能制造基地建设项目 徐州徐工基础工程机械有限公司 331,485.06 101,672.18

2 年产环卫专用装备10000台项目 徐州徐工环境技术有限公司 140,000.00 23,124.86

3 新型传动件智能制造投资项目 徐州徐工传动科技有限公司 32,800.00 20,000.00

合计 504,285.06 144,797.04

本次变更部分募集资金不构成关联交易。

二、本次变更募集资金投资项目的原因

（一）智能化地下空间施工装备制造项目

1.募投项目原计划和实际投资情况

该项目原计划投资总额42,481.00万元，拟使用募集资金金额为28,015.00万元，项目实施主体为公司全资子公司徐州徐工铁路装备有限公司（以下简称“徐工铁装”），实施地点为徐州市经济技术开发区104国道北延段东侧的土地及厂房，实施方式为徐工铁装向徐工机械租用厂房并进行适当改造。项目以隧道及地下空间施工机械成套化为目标，生产各类地下空间施工装备。项目原投资计划如下：

序号 项目名称 投资额 拟使用募集资金金额

1 建筑安装工程费 526.00 28,015.00

2 设备购置及安装费 26,828.00

3 工程建设其他费用 661.00

4 铺底流动资金 14,466.00 -

合计 42,481.00 28,015.00

截至公告日，智能化地下空间施工装备制造项目实际使用募集资金1,050.80万元，主要为少量设备、厂房改造投入。剩余募集资金金额为26,964.20万元。

2.募投项目拟终止原因

智能化地下空间施工装备制造项目产品为各类智能化地下空间施工装备。然而近年来，受宏观经济及市场竞争情况变化影响，该募投项目产品市场需求不及预期，未来所能产生的经济效益存在一定的不确定性。为提高募集资金使用效率，公司决定终止该项目并将剩余募集资金投入到预计经济效益较好的新项目中。剩余募集资金将用于徐工基础的基础工程机械智能制造基地项目建设，原有投资设备将全部搬迁至新的项目厂区。

（二）智能化压缩站项目

1.募投项目基本情况及实际投资情况

该项目原计划投资总额51,474.00万元，拟使用募集资金金额为30,275.00万元，项目实施主体为公司全资子公司徐州徐工环境技术有限公司（以下简称“徐工环境”），实施地点为徐州市经济技术开发区104国道北延段东侧，实施方式为租用徐工机械现有厂房并进行适当改造。项目产品为移动站、垂直站、分体站及智能化成套压缩站等各类垃圾处理设备。项目原投资计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资额 拟使用募集资金金额

1 建筑安装工程费 307.00 30,275.00

2 设备购置及安装费 29,183.00

3 工程建设其他费用 785.00

4 铺底流动资金 21,199.00 -

合计 51,474.00 30,275.00

截至公告日，智能化压缩站项目已使用募集资金3,866.96万元，主要为少量设备、厂房改造投入，剩余募集资金金额为26,408.04万元。

2.募投项目拟终止原因

智能化压缩站项目产品为各类智能化垃圾处理设备。然而近年来，受宏观经济及市场竞争情况变化影响，该募投项目产品市场需求不及预期，未来所能产生的经济效益存在一定的不确定性。为提高募集资金使用效率，公司决定终止该项目并将剩余募集资金投入到预计经济效益较好的新项目中。根据公司“十四五”战略规划，徐工环境未来将不局限于单一智能化压缩站产品，将在洗扫车、扫路车、压缩车、地下管网、智能化压缩站等产品上全面发力。因此，智能化压缩站项目剩余资金将主要用于徐工环境年产环卫专用装备10000台项目，原项目投资设备将全部搬迁至新的项目厂区。